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监管约谈中信建投武超则金戈事件的后果如何

根据证监会官网12月16日消息,北京证监会对中信建投公司的武超则、金戈进行了监管谈话,两人将于2020年12月…

根据证监会官网12月16日消息,北京证监会对中信建投公司的武超则、金戈进行了监管谈话,两人将于2020年12月22日上午10点带着有效身份证明文件到证监会接受谈话。说到底,这一事件是怎样的呢?管制约谈的后果如何?

对武超则、金戈等人进行监管谈话的决定表明,经查,经中信建投证券股份有限公司调查发现,武超则、金戈等人提交的某份署名研究报告存在如下问题:研究依据不足,所提供研究报告的参考资料未得到规范信息来源的证实,关键数据交叉验证不足,数据基础不牢;研究方法不够专业谨慎,分析逻辑不够客观,根据预测数据和假设条件主观推断结论。以上行为违反了《证券研究报告发布暂行规定》第九条(第28条)的规定(证监会公告[2010]28)。

据公开资料显示,武超,出生于1986年,法学硕士,被业界称为“通信一姐”,在2013~2017年连续五年荣获《新财富》通讯行业最佳分析师,研究报告被评为数据翔实,逻辑严密的奖项。大家都知道,监督谈话一般是指对被监督对象的违法或涉嫌违法行为进行劝告或批评,其目的在于提醒被监督对象。

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作者: 股道网

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